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Tätigkeitsbericht des Ombudsmannes für das Kalenderjahr 2023

Tätigkeitsbericht 2023 Nachdem die Übergangsfrist für die Erlangung der FINMA-Bewilligung Ende 2022 ausgelaufen ist, sind wir mit einem Bestand von 897 angeschlossenen Finanzdienstleistern ins Jahr 2023 gestartet. Die Entwicklung im Jahr 2023 verlief wiederum positiv, so dass wir Ende 2023 einen Bestand von 917 angeschlossenen Finanzdienstleistern verzeichnen konnten. Leider mussten im Kalenderjahr 2023 wiederum 12 […]

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Erleichterungen für Finanzinstitutionen die ausschliesslich institutionelle und professionelle Kunden betreuen!

Das EFD hat informiert, dass sich ab dem 1. Februar 2021 Finanzinstitutionen die ausschliesslich institutionelle und professionelle Investoren beraten sich ab dem 1. Februar 2021 nicht mehr einer Ombudsstelle anschliessen müssen. Gemäss aktueller Rechtslage müssen sich sämtliche Finanzdienstleister bis zum 25. Dezember 2020 einer Ombudsstelle anschliessen. Damit sich Finanzdienstleister, die Finanzdienstleistungen ausschliesslich gegenüber institutionellen oder […]

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Die ersten Aufsichtsorganisationen sowie das erste Beratungsregister wurden bewilligt!

Nachdem die ersten Ombudsstellen bewilligt wurden, sind mittlerweile die ersten Aufsichtsorganisationen sowie das erste Beratungsregister durch die FINMA bewilligt. Mit der BX Swiss resp. regservices.ch hat das erste Beraterregister auf den 20. Juli 2020 von der FINMA die Bewilligung erhalten. Was heisst das nun bezüglich der Fristen für die dem FIDLEG / FINIG unterstellten Finanzdienstleister? […]

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FIDLEG und FINIG fordern die Finanzbranche weiter!

Nachdem die ersten Ombudsstellen bewilligt wurden, wartet die Finanzbranche nun auf die Zulassung der diversen Beraterregister durch die FINMA. Die Voraussetzungen für den Eintrag in einem Beraterregister sind neben dem Nachweis des Fachwissens unter anderem der Anschluss an eine Ombudsstelle aber auch der Nachweis, dass der Finanzdienstleister die Verhaltensregeln des FIDLEG kennt und versteht. Damit […]

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Neue Bestimmungen für deutsche Vermögensverwalter mit Kunden in der Schweiz

Die Auswirkungen des neuen Schweizer Finanzdienstleistungsgesetz auf deutsche Finanzdienstleister im Rahmen der Erbringung von Finanzdienstleistungen an Kunden in der Schweiz und den Vertrieb von Finanzinstrumenten im Schweizer Markt. Von Dr. Martin Liebi, PricewaterhouseCoopers Das neue Schweizer Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG) und das Schweizer Finanzinstitutsgesetz werden die grenzüberschreitende Erbringungen von Finanzdienstleistungen aus Deutschland für Kunden in der Schweiz […]

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Bundesrat setzt FIDLEG und FINIG in Kraft

Der Bundesrat hat an seiner Sitzung vom 6. November 2019 das Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG) und das Finanzinstitutsgesetz (FINIG) zusammen mit den Ausführungsverordnungen per 1. Januar 2020 in Kraft gesetzt. Dabei sind grundsätzlich Übergangsfristen von zwei Jahren vorgesehen. In den Verordnungen trägt der Bundesrat verschiedenen Anliegen Rechnung, die sich aus der Vernehmlassung ergeben haben. Das FIDLEG enthält […]

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Ombudstelle nach FIDLEG

Tritt das Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG) am 1. Januar 2020 in Kraft, können Kunden von Finanzdienstleistern künftig ein Ombudsverfahren in Anspruch nehmen. Die Finanzdienstleister müssen sich zu diesem Zweck einer offiziellen Ombudsstelle anschliessen. Diese Ombudsstellen bedürfen der Anerkennung durch das EFD.Die Informationen auf dieser Seite geben einen Überblick über das Anerkennungsverfahren durch das EFD. Die Ausführungen verstehen […]

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